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蚂蚁金服蚂蚁集团-制裁合规官-蚂蚁国内站点制裁合规

社招全职8年以上综合类-法务地点:上海 | 杭州状态:招聘

任职要求


教育背景
    ● 世界知名院校硕士及以上学历,金融或法律相关专业优先
经验与知识
    ● 具备金融科技业/银行业从业经验
    ● 深耕制裁法律法规领域5年以上,精通中国,美国,联合国安理会,欧盟,英国等全球制裁体系
    ● 具备CAMS,CGSS等职业证书者优先
其它能力
    ● 处理敏感及机密材料时保持高度审慎和细致
    ● 扎实的商业判断力,能为复杂法律法规与商业问题设计可行解决方案
    ● 适应快速变化的工作环境

工作职责


1. 合规履职
    ● 作为制裁合规官,针对蚂蚁国内站点的新产品新业务制裁合规义务和管控方式提供专业评估意见
    ● 对日常业务的账户和交易筛查中发现的制裁风险进行专业判断并提供处置意见
    ● 对支持蚂蚁国内站点制裁合规履职的团队进行常态化的辅导和监督,确保合规职责义务得到严格履行
    ● 负责应对监管对蚂蚁国内站点的制裁合规问询和检查,同时负责向监管及时报送制裁相关的可疑交易报告
    ● 制定和运营蚂蚁国内站点的制裁合规培训项目
2. 法律法规追踪及解读
    ● 对适用于蚂蚁国内站点的中国、联合国及其他国家制裁法律进行深入严谨分析,制定适用于蚂蚁国内站点的完善政策制度
    ● 主动跟踪立法、监管及行政动态,针对新合规要求向业务团队和运营团队提供实操指导
3. 跨部门协作
    ● 协同各个相关风险域(例如反洗钱,风控等),做好风险整体联防联控
    ● 推动产研算数等团队,强化蚂蚁国内站点的制裁风险治理能力建设,确保系统能力满足治理需求
4. 工作汇报
    ● 就蚂蚁国内站点的制裁合规管理情况定期向站点和集团管理层/董事会/风管会进行汇报
包括英文材料
学历+
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社招7年以上综合类-法务

● 中国以及亚太地区 (日本, 韩国, 新加坡, 马来西亚等蚂蚁业务国家)出口管制政策解读,跟踪, 以及制定合规水位 ● 结合监管要求拟定出中国及其他地区出口管制扫描关键词, 落地, 优化, 以及持续更新 ● 根据最新的法规要求,制定或更新蚂蚁 (中国+亚太地区)的出口管制政策、程序和操作指南. ● 结合中国和亚太持牌主体监管要求开展出口管制风险评估 ● 拟定合规政策, 程序, 以及业务合规指南 ● 参与主站以及国家新产品/新业务风险评估, 评审, 并及时提出合规建议 ● 协同其他出口管制职能团队辅助出口管制大模型项目 ● 员工培训

更新于 2025-07-29
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社招3年以上综合类-法务

1、根据法律及合规要求,设计并持续优化风控机制和流程,通过产品化手段防控制裁黑名单等主体、地址、和商品风险; 2、独立分析业务及风控数据,识别潜在风险点,提出相应的风险管理方案,平衡风险管控和业务影响; 3、与业务、产品、技术等团队深度合作,在业务系统中建立健全制裁风险扫描能力,提升策略运营实效; 4、构建完善的监控体系,持续追踪风险并及时处理风险预警,保障风险控制落地的时效性和准确性。 5、根据外部风险和内部风险的变化,调整风控规则,并负责风险防控策略的维护和迭代。 6、根据风控要求,在各个业务线落地风控措施,包括协同和推动产技将业务系统接入风控规则和策略,风险评估流程的落地等。 7、风险水位的监督监测,通过数据看板或SQL统计风险拦截结果,观测数据异常,通过监控数据反哺策略调整和优化。 8、负责新业务或新场景的制裁风险的评估,以及风控处置的异常case处理和复核。

更新于 2025-09-12
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社招3年以上CDG战略与投资

1.熟悉国际经济制裁的法律法规要求和风险管理标准,如联合国决议,中国及海外法规政策以及如何在金融机构实施有效性管理。关注关键行业、立法和监管变化,对风险预警具备敏感度,提供场景化的风险管理建议和指引; 2.对跨境业务中平台和非平台的业务模式、客户群体、资金链路等进行合规性风险评估,能够识别和有效控制恐怖融资、国际制裁合规等方面的风险; 3.制定、实施和维护制裁风险管理的系统和标准程序,构建适用、高效的自动化的制裁风险管理解决方案和流程; 4.不断优化现有风险筛查能力和管理体系,并与内部相关方协调,推动其有效地落地实施; 5.对其他部门进行国际金融制裁、恐怖融资等相关主题的培训; 6.支持其他需要和分配的项目。

更新于 2025-09-12
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社招6年以上风险管理-风险策

1、根据法律法规及合规政策要求,设计并持续优化经济制裁风控机制和流程,通过产品化、自动化手段防控经济制裁黑名单、出口管制限制清单等各类风险。 2、分析业务及风控数据,识别潜在风险点并进行分层,提出相应的风险管理方案,平衡风险管理与用户体验。 3、与产品、技术、算法等团队深度合作,建立健全制裁主体风控策略精细化运营能力,提升风控策略效能。 4、构建完善的监控体系,持续追踪风险并及时处理风险预警,保障风险控制落地的时效性和准确性。

更新于 2025-07-28