文远知行内控经理
任职要求
Job requirements: 1、学历要求:本科或以上学历,财务、经济学、审计等相关专业毕业 2、经验要求:上市&合规审计/风控合规咨询/ 流程管理经验,有四大+企业经验加分，汽车/出行/制造等行业经验加分 3、项目要求:美股IPO审计或SOX404合规咨询项目经验,熟悉SOX404相关内容及要求,有企业上市内控体系搭建及落地经验加分 4、个人能力:逻辑思维&表达能力好,沟通&协调能力强,做事灵活和积极有主动性 5、专业资格:CIA证书,有AICPA/ACCA/CICPA/CISA等资格证书加分 6、职业道德规范:诚实正直,具有强烈的责任感,良好的职业道德操守和敬业精神
工作职责
Main responsibilities: 1、根据集团董事会/审计委员会管理要求,梳理、搭建并不断完善内控体系,保证控制体系合理并持续运行,有效管控公司经营管理风险。 2、根据SOX404合规要求,定期评价公司内部控制设计与执行情况,发现制度和流程的设计及运行缺陷,提供合理的优化/整改建议,跟踪推进整改措施落地,并不断完善对应的内控手手册、风险地图等相关风控管理规章制度。 3、深入了解业务及管理模块流程、系统功能和管理机制,支持业务快速发展,根据业务需求开展专项,优化业务流程及控制;结合业务战略、经营方针,识别影响业务目标太成的各类风险因素,开展专项对风险进行全面识别,督促业务部门建立适配的风险管控机制,协助业务部门进行风险管理。 4、负责公司各职能/业务部门的风险监管,建立有效的事前队防范、事中纠偏、事后监督的控制体系,以督促和保障公司业务执行、法律法规及集团公司规章制度的遵循与集团发展战略相一致。 5、组织内部控制培训及宣贯,宣传内控基础常识及相关案例、正确的企业文化、工作流程等,持续改善公司内控环境。 6、配合集团内部审计/外部审计等工作,提供协助。
1.参与天星数科部门的内控体系建设与运维工作，协助/推动各部门建立/规范流程、制度，完善内控体系。 2.评估业务风险，制定内控工作策略，规划内控项目。 3.推动业务部门持续改进各类管理问题。 4.对业务部门相关咨询，提供内控建议。 5.进行内控测试，进行内控监督。 6.亮点：成长空间大，有机会参与到公司各项业务的内控建设与评价工作中。
1、内控和风险管理体系建设：建立和完善本单位和下属各业务单元风险管理体系和内控流程体系；结合内外部监管要求，参与制定和完善内部制度流程、跟进流程相关系统建设落地；协助开展风险内控方面的培训及文化宣传上级；对接上级单位内控及风险管理工作及项目。 2、内部稽核和检查：根据年度内控工作规划，执行定期或专项的内控自评价项目和财经流程检查项目、跟进各业务单元流程自查结果，输出内控检查报告，并跟进内控缺陷的整改落地；主导年度KPI结果检查事项。 3、风险事项管理：根据年度风险管理工作规划，开展本单位整体风险识别、评估；执行定期或者专项关键财经流程风险识别、评估；定期收集各业务单位重大风险事件并跟进整改。 4、完成领导交办的其他事项
（一）内控体系搭建与优化 1、主导公司内部控制制度、流程与标准的制定、修订与完善，确保内控制度覆盖公司各项业务及管理活动，包括账户管理、资金结算、资金预算、投资理财等。 2、组织开展公司内部控制评价工作，定期对各部门、各业务单元的内控执行情况进行测试与评估，及时发现内控缺陷与薄弱环节，并跟进整改落实情况，持续优化公司内控环境。 3、负责公司授权体系管理。 （二）内控风险识别与评估 1、识别内部控制点，建立资金业务的全链条内部控制体系，识别控制点，完善内部控制管理框架。 2、建立并完善公司风险评估体系与方法，确定公司面临的主要风险及其发生的可能性与影响程度，形成风险评估报告。 3、跟踪监测风险指标变化情况，及时预警潜在风险，为公司决策提供风险参考依据。 （三）合规管理 负责公司合规管理体系建设，依据上市公司独立性及合规管理要求，搭建符合公司管理体系的管理架构。 （四）反洗钱建设 负责公司反洗钱建设，包括在制度、系统、流程等方面，搭建整体的反洗钱管理体系。
优先考虑的候选人背景： 四大法政审计（Forensic Service）背景 + 企业内审内控经验； 工作职责： 1. 内控体系建设与优化； 2. 反腐败专项调查（Forensic Investigations）； 3. 高风险国际业务审计； 4. 国际化团队协作与赋能。