阿里巴巴淘宝平台事业部-人员合规-内控部
任职要求
1. 本科及以上学历，4年以上稽核/调查/内控内审相关工作经验，熟悉风险管理和内控工作方法论，具备扎实的内控审计专业能力和丰富的实务操作经验；
2. 精通调查取证技巧，具备较强的逻辑推理与信息搜集能力；
3. 具备业务敏感性和理解力，能够快速准确地理解和分析业务，有较强的前瞻性和全局观，能够适…工作职责
1. 负责业务人员违规风险识别，能够快速、清楚熟悉业务领域运作模式，贴合业务发展动态，通过核心业务流程及风险梳理，形成业务、人员风险地图，建立并维护高风险岗位/人员画像，结合AI实施异常行为监测，实现从“事后查处”向“事前预防”转型； 2. 处置不同来源的业务异常/人员违规线索，开展独立调查，制定调查方案，通过访谈、数据分析、外围取证等手段还原事实真相，固定关键证据，出具调查结论并跟进后续处置落地； 3. 根据风险事件反映的业务风险问题，推动业务落地相应整改动作，帮助业务优化机制设计，建立风险管控能力，提升内控环境等； 4. 通过不定期开展专项业务风险审计、风险事件复盘等工作，准确、有效地识别重点业务风险，闭环风险问题解决。
1、独立开展风险评估工作，识别业务开展中的风险，并提供合规建议和解决方案； 2、负责处理内外部线索，对疑似违规行为能够通过收集、分析、研判违规点独立开展调查，并整理各项证据材料输出调查报告； 3、通过违规线索分析，从事前、事中对内部人员违规行为建立识别、监控、拦截产品化能力； 4、依据实际违规情况提出合规处理建议，并按照公司政策部门政策以及管理需求，与各横向部门共同完成员工处置； 5、负责建立制度、合规标准、文化培训等多方面加强业务合规意识。
1、负责内容业务内控合规运营管理工作，进行日常合规数据统计监控，追踪异常并深入分析，制定产出相关分析报告； 2、承接业务团队合规处理及效率提升需求，对业务风险场景给予合规建议，搭建与迭代合规策略、规则、流程，增强团队合规意识； 3、作为业务线内控，结合业务战略，开展内部控制审阅、风险评估工作，识别业务管理中的合规风险，并提供管理建议和解决方案； 4、平衡风险和效率，设计、验证、实施并持续优化风险指标监控体系，推动业务持续提升风险管理能力； 5、建立健全操作风险、内部控制管理体系，建立并维护风险控制矩阵、内控手册，组织开展内部控制检查； 6、建立并维护风险损失事件库，健全配套管理机制；完善、落实内控及操作风险报告机制，针对审计问题进行追踪跟进； 7、与审计、监察等内部相关团队建立常态化沟通机制，形成内部良好合作关系； 8、开展内控培训，引导各层级人员参与、遵守风险管理要求。
1.负责推广中心地推销售人员的合规调查工作，数据来源于自主收集、举报、风控下发等多种渠道，确保一线人员的作业标准化和规范化。 2.宣导合规意识，向推广团队传达合规要求，规范违规场景，回收并反馈相关建议，推动流程和产品的优化。 3.在线下督导的过程中，及时发现问题，为业务团队提供助力，帮助业务团队更好地发展，为打造高质量的推广团队保驾护航。
1.针对舞弊案件推动刑事打击。 2.开展定向稽核，挖掘舞弊线索，并在过程当中完成证据收集。 3.开展相关人员沟通访谈，完成调查和结论报告； 4.针对调查中发现的管理漏洞、潜在风险提出改进意见，协同审计、内控等部门推动风险改善； 5.系统性搭建情报网络及举报渠道。 6.通过体系性宣导推动公司廉正合规文化营造。